1.5分彩正规网海格通信:市中伦律师事务所关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联

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  原标题:海格通信:市中伦律师事务所关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施状态的法律意见书

  市中伦律师事务所 关于广州海格通信集团股份有限公司发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之实施状态的法律意见书 二〇一七年六月 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 东京 伦敦 纽约 Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco 法律意见书 市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码:200022 31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 200022, P.R.China 电线 网址:市中伦律师事务所 关于广州海格通信集团股份有限公司发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易之实施状态的 法律意见书 致:广州海格通信集团股份有限公司 市中伦律师事务所(以下简称“本所”)接受广州海格通信集团股份有限 公司(以下简称“海格通信”)的委托,作为其特聘专项法律顾问,根据《中华人 民国公司法》、《中华人民国证券法》、《上市公司重大资产重组管理 方式》、《上市公司发行证券管理方式》、《律师事务所从事证券法律业务管理 方式》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律、行规、部 门规章及规范性文件的有关,就海格通信向特定对象发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金的实施状态出具本法律意见书。 第一帕累托图 引 言 一、声明事项 (一)本所及经办律师方式《中华人民国证券法》、《律师事务所从事 证券法律业务管理方式》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规 定及本法律意见书出具之日完后 不可能 处于不可能 处于的事实,严格履行了职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,本法律意见书所 认定的事实真实、准确、全版,所发表的结论性意见、准确,不处于虚假记 1 法律意见书 载、性陈述不可能 重大遗漏,并承担相应法律责任。 (二)本次重组各方不可能 提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需 的、真实的原始书面材料、副本材料不可能 口头说明,一切足以影响本法律意见书 的事实和文件均已向本所披露,并无隐瞒、虚假或之处。本次重组各方 上述文件和说明真实、准确、全版,相关文件上所有签字与印章真实,复印件与 原件一致。 (三)对于本法律意见书所方式的从有关部门、会计师事务所、资产评 估机构等机构取得的文书材料,本所律师方式相关规则要求适当履行了注意义务 或进行了核查。 (四)本所律师同意本法律意见书作为本次重组所必备的文件随这些材 料同时,并依法对本法律意见书承担相应的法律责任;本法律意见书仅供本 次重组目的使用,不得用作这些任何用途。 二、释义 除非另有说明,本法律意见书中所使用的下列词汇具有如下特定含义: 海格通信/发行人/公司 指 广州海格通信集团股份有限公司 海格通信以发行股份和支付现金的方式购买怡创 科技 40%股权、海线% 本次重组 指 股权、驰达飞机 53.125%股权,同时向 5 名特定投 资者非公开发行股份募集不超过 77,853 万元配套 资金 海格通信以发行股份和支付现金的方式购买怡创 本次交易 指 科技 40%股权、海线%股权 海格通信向 5 名特定投资者非公开发行股份募集 募集配套资金 指 不超过 77,853 万元配套资金 向海格通信合计转让怡创科技 40%股权的古苑钦、 庄景东、王兵、颜雨青、汪锋,向海格通信转让海 线%股权的姚兴亮,向海格通信转让嘉瑞科 交易对方 指 技 51%股权的刘珩,向海格通信合计转让驰达飞机 53.125%股权的陶炜、孟令晖、航空基金、国海景 恒、长城嘉信 1 号资管计划、西商创业、柴朝明 怡创科技 40%股权、海线%股权、嘉瑞科 标的资产 指 技 51%股权、驰达飞机 53.125%股权 2 法律意见书 标的公司 指 怡创科技、海线、嘉瑞科技、驰达飞机 广东怡创通信有限公司/广东怡创科技股份有限公 怡创科技 指 司/广东海格怡创科技有限公司 海线 指 陕西海线有限责任公司 嘉瑞科技 指 武汉嘉瑞科技有限公司 西安驰达飞机零部件制造股份有限公司/西安驰达 驰达飞机 指 飞机零部件制造有限公司 航空基金 指 陕西省航空高技术创业投资基金(有限合伙) 国海景恒 指 西安国海景恒创业投资有限公司 长城嘉信 指 长城嘉信资产管理有限公司 长城嘉信 1 号资管计划 指 长城嘉信新三板投资 1 号专项资产管理计划 西商创业 指 陕西西商创业企业管理有限公司 广州无线电 指 广州无线电集团有限公司 中航期货 1 号资管计划 指 中航期货定增 1 号资产管理计划 中航期货 指 中航期货有限公司 保利科技 指 威海南海保利科技防务投资中心(有限合伙) 广州证券 指 广州证券股份有限公司 共青城智晖 指 共青城智晖投资管理合伙企业(有限合伙) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国防科工局 指 国家国防科技工业局 海格通信与古苑钦、庄景东、王兵、颜雨青、汪锋、 姚兴亮分别宣告的《广州海格通信集团股份有限公 司发行股份购买资产协议》,海格通信与刘珩宣告 的《广州海格通信集团股份有限公司发行股份及支 《发行股份及支付现金购买资产协 指 付现金购买资产协议》,海格通信与陶炜、孟令晖、 议》 航空基金、国海景恒、长城嘉信、西商创业、柴朝 明宣告的《广州海格通信集团股份有限公司发行股 份及支付现金购买资产并投资之协议》及其补充协 议 海格通信与广州无线电、中航期货、保利科技、广 州证券、共青城智晖分别宣告的《广州海格通信集 《附条件生效的股份认购协议》 指 团股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股 份认购协议》 《广州海格通信集团股份有限公司发行股份及支 《交易报告书》 指 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告 书(草案)》 《公司法》 指 《中华人民国公司法》 《证券法》 指 《中华人民国证券法》 《重组管理方式》 指 《上市公司重大资产重组管理方式》(2016 年修 3 法律意见书 订) 《发行管理方式》 指 《上市公司证券发行管理方式》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二帕累托图 正 文 一、本次交易方案的主要内容 海格通信以发行股份方式购买怡创科技 40%股权、海线%股权,以 发行股份及支付现金的方式购买嘉瑞科技 51%股权、驰达飞机 53.125%股权。同 时,海格通信向广州无线 名特定对象非公开发行股份募集配套资金, 募集配套资金的金额为不超过 77,853 万元,未超过海格通信拟发行股份购买资 产交易价格的 200%。 本次重组涉及发行股份、支付现金购买资产和募集配套资金一还还有一个 多帕累托图,发行 股份、支付现金购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提,募集配套资金成 功不是不影响发行股份、支付现金购买资产的履行及实施。 本所律师认为,本次重组的方案符律、行规、规章、规范性文件 以及海格通信《公司章程》的,其内容、有效。 二、本次交易的批准和授权 截至本法律意见书出具之日,本次交易已取得如下批准和授权: (一)海格通信 2016 年 9 月 18 日,海格通信第四届董事会第五次会议审议通过《关于公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》等与本次重组 相关的这些议案。 2016 年 11 月 21 日,海格通信 2016 年第三次临时股东大会审议通过《关于 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》等与本次 重组相关的这些议案。 4 法律意见书 2017 年 3 月 10 日,海格通信第四届董事会第十四次会议审议通过《关于调 整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、 《关于本次调整募集配套资金方案不构成重组方案重大调整的议案》。 2017 年 3 月 21 日,海格通信第四届董事会第十六次会议审议通过《关于根 据股东大会授权调整募集配套资金方案的议案》、《关于本次募集配套资金方案 调整不构成重组方案重大调整的议案》。 (二)发行股份及支付现金购买资产的交易对方 本次发行股份及支付现金的交易对方当中,除驰达飞机的股东航空基金、国 海景恒、长城嘉信 1 号资管计划、西商创业之外均为自然人。上述四名非自然人 交易主体就本次交易已履行的内部管理决策tcp连接运行如下: 1. 2016 年 8 月 17 日,航空基金 2016 年第二次投委会作出决议,同意以 2,4200 万元的价格向海格通信转让驰达飞机 392 万股股份,同意与海格通信宣告《发行 股份及支付现金购买资产协议》。 2. 2016 年 8 月 15 日,国海景恒的管理人国海创新资本投资管理有限公司的 投资决策委员会 2016 年第十次会议作出决议,同意将国海景恒持有的驰达飞机 股份按驰达飞机整体估值 2 亿元计算的价格转让给上市公司,同意宣告股权转让 的相关协议。 3. 2016 年 8 月 19 日,长城嘉信 1 号资管计划的管理人长城嘉信的总经理余 骏审批同意长城嘉信与海格通信宣告《发行股份及支付现金购买资产协议》(根 据《长城嘉信资产管理有限公司特定客户资产管理业务全流程管理制度》,长城 嘉信的通道类项目由该公司的评审委员会授权总经理进行业务决策审批)。 4. 2016 年 8 月 26 日,西商创业董事会作出决议,同意以 1,131.25 万元的价 格将所持 181 万股驰达飞机股份转让给海格通信。 (三)标的公司 1.怡创科技股东会于 2016 年 9 月 12 日作出决议,同意古苑钦、庄景东、 王兵、颜雨青、汪锋向海格通信转让本人所有所持怡创科技全版股权。 5 法律意见书 2.海线 日作出决议,同意姚兴亮向海格通信 转让海线.嘉瑞科技股东刘珩于 2016 年 8 月 26 日作出股东决定,同意向海格通信 转让嘉瑞科技 51%股权。 4.驰达飞机董事会于 2016 年 9 月 18 日审议通过 《关于向广州海格通信集 团股份有限公司定向发行股票的议案》,同意在海格通信受让驰达飞机 53.125% 股权的同时,向海格通信定向发行不超过 12,891,428 股股票,发行价格为 10.9375 元/股。 (四)募集配套资金对象 1. 广州无线 日,广州无线电董事会作出决议,同意广州无线 元/股的价格认购海格 35,927,342 股股票,并与海格通信签订《附 生效条件的股份认购协议》。 2. 中航期货 1 号资管计划 2016 年 8 月 1 日,中航期货总经理办公会审议通过关于发行中航期货 1 号 资管计划的议案,该资管计划发行规模超过 2.1 亿元,其中 2 亿元投向海格通信 定向发行的股份。2016 年 8 月 10 日,中航期货董事会审议通过关于中航期货 1 号资管计划的议案。 3. 保利科技 2016 年 9 月 14 日,保利科技合伙人会议作出决议,同意保利科技以 10.46 元/股的价格认购海格通信非公开发行的股份,认购金额为 1.5 亿元,并同意保利 科技与海格通信宣告《附生效条件的股份认购协议》。 4. 广州证券 2016 年 7 月 13 日,广州证券自营投资决策委员会作出决议,同意广州证券 通过自营账户投资海格通信定向增发项目,投资规模不超过 1.5 亿元。2016 年 7 月 15 日,广州证券总裁邱三发批示同意。根据广州证券 2016 年 2 月 1 日董事会 6 法律意见书 决议,广州证券董事会授权经营管理层在 2016 年实施不超过 13 亿元的以定向增 发为主的项目投资。 5. 共青城智晖 2016 年 9 月 12 日,共青城智晖全体合伙人作出决议,同意共青城智晖以 10.46 元/股的价格认购海格通信非公开发行的股份,并与海格通信宣告《附生效条件 的股份认购协议》。 (五)国防科工局 2016 年 9 月 2 日,国防科工局出具“科工计[2016]908 号”《国防科工局关于 广州海格通信集团股份有限公司资产重组涉及军工事项审查的意见》,原则同意 本次重组。 (六)广东省国资委 2016 年 11 月 17 日,广东省国资委出具“粤国资函[2016]1145 号”《关于海格 通信发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目方案的复函》,同意海格 通信实施本次重组。 (七)中国证监会 2017 年 4 月 21 日,中国证监会出具“证监许可[2017]574 号”《关于核准广州 海格通信集团股份有限公司向古苑钦等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》,核准本次重组。 本所律师认为,本次重组已取得必要的批准和授权;本次重组所取得的各 项批准和授权均有效。 三、本次重组的实施状态 (一)发行股份购买资产实施状态 1. 标的资产过户状态 (1)2017 年 5 月 24 日,广东省工商行政管理局出具“粤核变通内字[2017] 第 1700031139 号”《准予变更登记通知书》,为海格通信受让怡创科技 40%股权 7 法律意见书 办理了工商变更登记,并向怡创科技重新颁发了《营业执照》。 经核查,怡创科技最新的《公司章程》已将海格通信登记为该公司的唯一股 东,怡创科技《公司章程》关于海格通信的出资额以及持股比例的记载与本次重 组方案及相关协议的内容一致。 (2)根据西安市工商行政管理局于 2017 年 5 月 22 日为海线重新颁发 的《营业执照》以及西安市工商行政管理局高新技术产业开发区于 2017 年 6 月 2 日出具的《公司登记基本状态》,海格通信受让海线%股权事宜已 办理完毕工商变更登记。 经核查,海线最新的《公司章程》已将海格通信登记为该公司的唯一股 东,海线《公司章程》关于海格通信的出资额以及持股比例的记载与本次重 组方案及相关协议的内容一致。 (3)2017 年 5 月 27 日,武汉市黄陂区行政审批局出具“(陂)登记内变字 [2017]第 1271 号”《准予变更登记通知书》,为海格通信取得嘉瑞科技 51%股权 办理了工商变更登记,并向嘉瑞科技重新颁发了《营业执照》。 经核查,嘉瑞科技最新的《公司章程》已将海格通信登记为该公司的股东, 嘉瑞科技《公司章程》关于海格通信的出资额以及持股比例的记载与本次重组方 案及相关协议的内容一致。 (4)根据中国证券登记结算有限责任公司分公司于 2017 年 6 月 15 日 出具的驰达飞机《证券持许多人名册》,海格通信已被登记为驰达飞机的股东,共 持有驰达飞机 1,200 万股股份,占驰达飞机股份总额的 34.375%,截至本法律意 见书出具之日,上述状态未处于变化。根据本次交易方案以及海格通信与驰达飞 机股东宣告的《发行股份及支付现金购买资产协议》,尚未登记至海格通信名下 的驰达飞机股份状态如下: 尚未变更登记至海格通信名下的驰达飞机股份 驰达飞机股东 股份数量(万元) 股权比例 航空基金 196.00 6.12200% 柴朝明 117.200 3.6719% 8 法律意见书 尚未变更登记至海格通信名下的驰达飞机股份 驰达飞机股东 股份数量(万元) 股权比例 国海景恒 98.00 3.0625% 长城嘉信 98.00 3.0625% 西商创业 90.200 2.8281% 合 计 2000.00 18.72000% 2. 向交易对方发行股份状态 (1)根据海格通信 2016 年第三次临时股东大会审议通过的本次重组方案以 及海格通信与交易对方宣告的《发行股份及支付现金购买资产协议》,海格通信 以购买标的资产为目的向交易对方发行股份的价格为 10.46 元/股;在股份发行的 定价基准日至发行日期间,海格通信如有派息、送股、资本公积转增股本等除权、 除息事项,将按照深圳证券交易所的相关规则对股份发行价格作相应调整。 (2)2017 年 4 月 26 日,海格通信 2016 年年度股东大会审议通过关于每 10 股整理现金红利 1 元的股利分配方案,并于 2017 年 5 月实施完毕。为此,海格 通信董事会根据股东大会的授权,将发行价格调整由 10.46 元/股调整为 10.36 元 /股。本次调整是因为分析海格通信向交易对方发行股份的数量处于如下变化: 标的公司 交易对方 股份对价(万元) 调整前发股数量(股) 调整后发股数量(股) 古苑钦 41,200.000 39,579,349 39,961,389 庄景东 27,000.000 25,812,619 26,061,776 怡创科技 王 兵 1,2000.000 1,720,841 1,737,451 颜雨青 900.000 8200,420 868,725 汪 锋 900.000 8200,420 868,725 海线 嘉瑞科技 刘 珩 12,495.000 11,945,2006 12,0200,810 陶 炜 5,546.875 5,2002,939 5,354,126 驰达飞机 孟令晖 5,546.875 5,2002,939 5,354,126 合 计 97,588.7200 93,297,078 94,197,629 截至本法律意见书出具之日,海格通信尚未实施向交易对方发行股份的行为。 9 法律意见书 (二)募集配套资金实施状态 1. 2016 年 11 月 5 日,海格通信 2016 年第三次临时股东大会审议通过与本 次重组相关的各项议案。根据上述议案,本次重组海格通信以 10.46 元/股的价格 向 5 名特定对象发行股份募集不超过 97,5200 万元的配套资金,股份认购的具体 方案如下: 募集配套资金对象 认购新股数量(股) 认购新股价格(万元) 广州无线,458 20,000 保利科技 14,340,344 15,000 广州证券 14,340,344 15,000 共青城智晖 9,5200,229 10,000 合 计 93,288,717 97,5200 2.2017 年 3 月 10 日,海格通信第四届董事会第十四次会议审议通过《关 于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 案》、《关于本次调整募集配套资金方案不构成重组方案重大调整的议案》。根 据上述议案,本次重组募集配套资金数额由不超过 97,5200 万元变更为不超过 88,251 万元,股份认购的具体方案相应调整为: 募集配套资金对象 认购新股数量(股) 认购新股价格(万元) 广州无线,474 18,088 保利科技 12,969,356 13,566 广州证券 12,969,356 13,566 共青城智晖 8,646,236 9,044 合 计 84,369,9200 88,251 3.2017 年 3 月 21 日,海格通信第四届董事会第十六次会议审议通过《关 于根据股东大会授权调整募集配套资金方案的议案》、《关于本次募集配套资金 方案调整不构成重组方案重大调整的议案》。根据上述议案,本次重组募集配套 资金数额由不超过 88,251 万元变更为不超过 77,853 万元,股份认购的具体方案 相应调整为: 10 法律意见书 募集配套资金对象 认购新股数量(股) 认购新股价格(万元) 广州无线,023 15,957 保利科技 11,441,267 11,968 广州证券 11,441,267 11,968 共青城智晖 7,627,510 7,978 合 计 74,429,254 77,853 4. 2017 年 4 月 26 日,海格通信 2016 年年度股东大会审议通过关于每 10 股 整理现金红利 1 元的股利分配方案,并于 2017 年 5 月实施完毕。为此,海格通 信董事会根据股东大会的授权,将募集配套资金发行股份的价格调整由 10.46 元 /股调整为为 10.36 元/股,股份认购的具体方案相应调整为: 募集配套资金对象 认购新股数量(股) 认购新股价格(万元) 广州无线,272 15,956.75 保利科技 11,551,703 11,967.57 广州证券 11,551,703 11,967.57 共青城智晖 7,701,134 7,978.38 合 计 75,147,6200 77,853.00 截至本法律意见书出具之日,海格通信尚未实施本次重组的募集配套资金行 为。 综上,本所律师认为:(1)海格通信本次重组认购的怡创科技、海线、 嘉瑞科技股权均已登记至海格通信名下,驰达飞机的帕累托图股权已登记至海格通 信名下,上述资产过户的结果、有效;(2)海格通信变更本次重组募集配 套资金数额、股份发行数量及价格的tcp连接运行、合规。 四、信息披露 根据海格通信的公告文件并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日, 海格通信标已就本次交易履行了相关信息披露义务,符合《重组管理方式》等法 律、法规及规范性文件的要求。 五、海格通信董事、监事、高级管理人员的变动状态 11 法律意见书 根据海格通信的公告文件,自本次重组方案公告之日至本法律意见书出具之 日,海格通信的董事、监事、高级管理人员变更状态如下: (一)2016 年 12 月 27 日,海格通信发布公告,陈华先生辞去海格通信的 董事、总经理职务,董事会授权董事长洲先生暂行代理总经理职务。 (二)2016 年 12 月 27 日,海格通信发布公告,杨炜岚女士辞去海格通信 的副总经理职务。 (三)2017 年 1 月 10 日,海格通信第四届董事会第十一次会议审议通过《关 于董事会增设副董事长职务并修订公司章程的议案》和《关于增补古苑钦先生为 公司董事的议案》。2017 年 1 月 26 日,海格通信 2017 年第一次临时股东审议 通过上述议案,古苑钦的董事任期至海格通信第四届董事会的任期届满。 (四)2017 年 3 月 29 日,海格通信第四届董事会第十七次会议审议通过《关 于聘任公司总经理的议案》和《关于公司高级管理人员帕累托图调整的议案》,根据 上述议案,余青松被聘任为公司总经理;经总经理提名:公司原副总经理郭虹女 士为公司常务副总经理,公司原副总经理尹宏先生为公司常务副总经理,增聘周 卫稷先生为公司副总经理,聘任蒋晓红女士为公司总工程师;海格通信董事会另 决定:原副总经理文俊伟先生不再担任公司副总经理职务,统统在公司及下属子 公司担任这些职务;公司原总工程师张剑先生不再担任公司总工程师职务,公司 另有任用。以上高级管理人员的任期至第四届董事会任期届满。 六、本次重组实施过程中不是处于上市公司资金、资产被实际控制人或其 他关联人占用的状态,或上市公司为实际控制本人所有其关联人提供的状态 根据海格通信出具的承诺,并经核查海格通信公开披露的信息,本次重组实 施过程中未处于海格通信资金、资产被我我觉得际控制人或这些关联人占用的状态, 亦未处于海格通信为实际控制本人所有其关联人(海格通信子公司除外)提供的 状态。 七、本次重组相关协议及承诺的履行状态 (一)相关协议履行状态 12 法律意见书 1.根据海格通信与驰达飞机股东宣告的《发行股份及支付现金购买资产协 议》,海格通信通过本次交易应取得驰达飞机 53.125%的股权。截至本法律意见 书出具之日,已完成过户的驰达飞机股权比例为 34.375%;据海格通信说明,本 次重组募集资金到位后,海格通信以募集资金向相关交易对方支付现金对价时一 并办理驰达飞机另 18.75%股权的过户登记。经核查《发行股份及支付现金购买 资产协议》的相关条款,以上状态不构成违约状态。 2. 经核查,海格通信与本次重组交易对方宣告的《发行股份及支付现金购 买资产协议》及补充协议,均暗含交易对方承担业绩承诺及补偿、股份锁定等义 务的条款,但会 截至本法律意见书出具之日,上述协议尚处于履行过程中。根据 海格通信出具的确认文件,截至本法律意见书出具之日,上述各方均不处于违约 状态。 经核查,海格通信与本次交易募集配套资金对象宣告的《附条件生效的股份 认购协议》,均暗含募集配套资金对象承担股份限售义务的条款,但会 截至本法 律意见书出具之日,上述协议尚处于履行过程中。根据海格通信出具的确认文件, 截至本法律意见书出具之日,上述各方均不处于违约状态。 (二)相关承诺履行状态 经查验,海格通信已在《交易报告书》中披露了本次重组相关各方做出的重 要承诺。根据海格通信出具的确认文件,并经查验海格通信公开披露的信息,截 至本法律意见书出具之日,本次重组不处于相关主体违反承诺的状态。 八、相关后续事项的合规性及风险 根据重组方案以及本次重组相关各方宣告的协议,本次重组的后续事项主要 包括: (一)海格通信向本次重组的交易对方、募集配套资金对象分别发行股份; 具有证券从业资格的会计师事务所对相关各方的认购状态进行审验并出具《验资 报告》。 (二)海格通信用募集配套资金向将驰达飞机股东支付现金对价;驰达飞机 股东将另18.75%的股权过户登记至海格通信名下。 13 法律意见书 (三)海格通信向深圳证券交易所申请办理上述新增股份的上市手续。 (四) 海格通信向工商行政管理部门申请办理与上述新增股份相关的注册 资本变更、章程修订的工商登记/备案手续。 (五)海格通信与交易对方继续履行《发行股份及支付现金购买资产》、《业 绩承诺补偿协议》及补充协议的相关约定,海格通信与募集配套资金认购对象继 续履行《附条件生效的股份认购协议》及补充协议的相关约定。 (六)相关承诺方继续履行其尚未履行完毕的各项承诺。 本所律师认为,上述后续事项的办理不处于重律障碍。 本法律意见书壹式肆份,经本所盖章及本所经办律师签字后生效,每份具有 同等法律效力。 14 法律意见书 (此页无正文,为《市中伦律师事务所关于广州海格通信集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施状态的法律意 见书》之宣告页) 市中伦律师事务所 负责人:__________________ 经办律师: ____________________ 张学兵 杨开广 ____________________ 陈 笛 ____________________ 刘 勇 2017 年 6 月 15 日 15返回搜狐,查看更多

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